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三年内暂免征收券商、基金、期货公司监管费 | 政策解读
2018-10-29 00:10
来源:中国战略新兴产业
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  本文首发于2018年8月18日

  《中国战略新兴产业》

  栏目主持:贠天一

  三年内暂免征收券商、基金、

  期货公司监管费

  近日,国家发展改革委、财政部发布《关于证券期货业监管费标准等有关问题的通知》(以下简称《通知》)指出,对上海、深圳证券交易所收取证券业务监管费,按股票交易额的0.02‰收取。对上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所和中国金融期货交易所收取期货业务监管费,按交易额的0.001‰收取。

  《通知》显示,对在中国境内登记注册的证券公司、基金管理公司、期货经纪公司收取的机构监管费,按照财政部、国家发展改革委发布的《关于停征、免征和调整部分行政事业性收费有关政策的通知》有关规定,自2018年1月1日至2020年12月31日暂免征收。

  《通知》强调,证券、期货、基金从业人员资格考试费标准,按照国家发展改革委、财政部发布的《关于改革全国性职业资格考试收费标准管理方式的通知》有关规定执行,在国家规定的收费标准上限范围内按成本补偿原则自行确定。

评:

  业内人士表示,总体而言,减免费用对金融机构均是直接利好,可以一定程度上减少营业支出,且这部分省下来的钱都将间接计入相关公司的年度净利润中。机构监管费用的减免,总体对于各家公司影响并不大,但从大的方向来看,此举凸显了监管的姿态,即从细小之处入手,进一步减轻社会负担,促进实体经济发展。

  商业银行理财业务监督管理办法亮相

  与“资管新规”保持一致

  近期,银保监会起草《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)并向社会公开征求意见。《办法》与“资管新规”保持一致,主要对商业银行理财业务提出了十项监管要求。一是实行分类管理,区分公募和私募理财产品。二是规范产品运作,实行净值化管理。三是规范资金池运作,防范“影子银行”风险。四是去除通道,强化穿透管理。为防止资金空转,延续理财产品不得投资本行或他行发行的理财产品规定。五是设定限额,控制集中度风险。对理财产品投资单只证券或公募证券投资基金提出集中度限制。六是控制杠杆,有效管控风险。七是加强流动性风险管控。八是加强理财投资合作机构管理。九是加强信息披露,更好保护投资者利益。十是实行产品集中登记,加强理财产品合规性管理。

  《办法》提到,在过渡期安排方面,与“资管新规”保持一致,并要求银行结合自身实际情况,按照自主有序方式制定本行理财业务整改计划,经董事会审议通过并经董事长签批后,报监管部门认可。监管部门监督指导各行实施整改计划,对于提前完成整改的银行,给予适当监管激励。过渡期结束后,对于因特殊原因而难以回表的存量非标准化债权类资产,以及未到期的存量股权类资产,经报监管部门同意,商业银行可以采取适当安排,稳妥有序处理。

评:

  银保监会有关部门负责人表示,现行银行理财业务监管制度规定公募理财产品只能投资货币型和债券型基金,《办法》放开了相关限制,允许公募和私募理财产品投资各类公募证券投资基金;同时,与“资管新规”保持一致,理财产品投资公募证券投资基金可以不再穿透至底层资产。

  强化证券期货经营机构廉洁从业监管

  反腐无禁区、全覆盖、零容忍

  近日,证监会发布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《规定》),自发布之日起实施。《规定》共29条,主要内容包括五个方面。一是明确适用范围和基本要求,严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。二是强化机构廉洁从业管控的主体责任,要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系,加强对工作人员的管理和问责。三是明晰廉洁从业具体要求,细化多项禁止性情形,确立执业红线。四是突出重点业务领域的廉洁从业要求,对投资银行类业务重点规范,对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿等突出问题进行细化规定。五是加大问责力度,对违反廉洁从业规定的情形制定了具体罚则,包括自律惩戒、行政监管措施、行政处罚、移交纪检和移送司法等。

评:

  证监会相关负责人表示,证监会始终高度重视证券期货经营机构廉洁从业监管工作,坚持反腐无禁区、全覆盖、零容忍。近年来,干扰发行审核工作、债券交易中的利益输送、基金经理从事“老鼠仓”交易等多起违法违规案件被严肃查处。为贯彻党中央、国务院廉政建设要求,完善廉洁从业监管规则体系,证监会制定了《规定》和《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》,进一步加强对证券期货行业的廉洁从业监管,夯实新阶段证券期货行业规范发展的基础。

  改善独立董事履职内外部环境

  在公司治理结构中发挥作用

  近日,银保监会发布《保险机构独立董事管理办法》(以下简称《办法》),通过建立健全独立董事制度运行机制,明确主体责任,规范主体行为,强化监管约束等制度安排,进一步改善独立董事履职的内外部环境,促进独立董事在公司治理结构中充分发挥作用。

  《办法》主要从5个方面对原暂行办法做了修订。完善了制度的适用范围及独立董事设置要求,优化了独立董事的提名及任免机制,明确了独立董事的权利义务及履职保障,建立了独立董事履职评价和信息公开机制,健全了对独立董事及相关主体的监督和问责机制。同时,《办法》规定,中国保险行业协会负责保险机构独立董事人才库建设,使之成为独立董事人才资源、履职评价、信息公开、履职监督管理的平台。

评:

  银保监会有关部门负责人表示,独立董事制度是推动公司完善治理结构,提升治理能力,促进有效制衡、科学决策的重要制度。随着行业发展,独立董事制度与保险业发展不匹配的问题日益显现,保险机构执行水平参差不齐,制度执行与监管要求之间还存在一定差距,亟需加以调整完善。此次制度修订,是结合近年来行业发展实际,对《保险公司独立董事管理暂行办法》进行的全面梳理和完善,旨在通过进一步健全独立董事制度运行机制。

  资管业务新规将出炉

  部分指标较现行监管规定略有放宽

  日前,证监会就《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法(征求意见稿)》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定(征求意见稿)》(以下统称《资管业务新规》)公开征求意见。

  2018年4月27日,《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》)正式发布实施,证券期货经营机构对照要求,积极推进存量业务和产品的规范。此次征求意见的《资管业务新规》,是在系统整合证券期货经营机构私募资管业务现行监管规定的基础上,全面落实《指导意见》相关要求,并吸收近年来证监会在私募资管业务防风险领域行之有效的监管经验,对证券期货经营机构私募资管业务进行系统规范,拟作为《指导意见》配套细则发布实施。

评:

  证监会发言人表示,《资管业务新规》多数为2016年以来证监会落实依法全面从严监管,针对证券期货经营机构私募资管业务出台的政策,具有较高的政策延续性,且部分指标在对标《指导意见》后,较现行监管规定略有放宽。”

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